Quý khách đang có ý định thành lập công ty chứng khoán? Tuy nhiên, quý khách lại không rõ điều kiện thành lập công ty chứng khoán được pháp luật quy định như thế nào? Hãy cùng Hoàn Cầu tìm hiểu thông tin chi tiết về vấn đề này trong bài viết dưới đây!
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán năm 2021
Để có thể thành lập công ty chứng khoán, quý khách cần đảm bảo đáp ứng được những điều kiện dưới đây.
Điều kiện về cơ sở vật chất
Công ty chứng khoán cần phải có trụ sở làm việc cùng cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ theo đúng yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đảm bảo phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Điều kiện về vốn
Một trong những điều kiện thành lập công ty chứng khoán mà quý khách cần quan tâm chính là vốn điều lệ. Một công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ là vốn thực góp, tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định của pháp luật Việt Nam. Mức vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán cụ thể như sau:
Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng.
Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng.
Bảo lãnh chứng khoán: 165 tỷ đồng.
Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.
Điều kiện về nhân sự
Theo Điều 3 Thông tư 210/2012/TT-BTC, giám đốc hoặc tổng giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng được những quy định sau:
Không bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật.
Có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng và chứng khoán tối thiểu 03 năm. Có kinh nghiệm quản lý điều hành ít nhất 03 năm.
Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc phân tích tài chính.
Không bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 02 năm gần nhất.
>>> XEM NGAY: Bảng giá dịch vụ thành lập công ty
Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu công ty chứng khoán
Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập. Thành viên sáng lập là tổ chức đáp ứng quy định tại khoản 7 Điều 3 Thông tư 210/2012/TT-BTC. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức theo hình thức công ty TNHH một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 do Luật Chứng khoán 2019 ban hành.
Tổng tỷ lệ góp vốn của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ. Trong đó, các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu ít nhất là 30% vốn điều lệ.
Điều kiện đối với cá nhân góp vốn thành lập công ty chứng khoán
Cá nhân có đủ năng lực, hành vi dân sự và khả năng tài chính để tham gia góp vốn.
Cá nhân góp vốn phải chứng minh được nguồn vốn tham gia vào công ty chứng khoán.
Điều kiện đối với tổ chức góp vốn thành lập công ty chứng khoán
Không thuộc các trường hợp mua, bán, sáp nhập, chia tách hoặc thuộc diện sắp phá sản.
Hoạt động kinh doanh trong vòng 02 năm trở lại và có sự tăng trưởng.
Đáp ứng đầy đủ các điều kiện tham gia góp vốn theo quy định hiện hành.
Tổ chức góp vốn chỉ được phép sử dụng nguồn vốn góp hợp lệ theo quy định.
Điều kiện đối với tổ chức nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán
Là tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm tối thiểu 02 năm.
Được các cơ quan, tổ chức giám sát nước ngoài xác nhận bằng văn bản.
Được các cơ quan và quản lý nước ngoài ký đủ điều kiện hợp tác song phương với Việt Nam.
Đảm bảo các hành vi tuân theo quy định khoản 7 Điều 3 của Thông tư 210/2012/TT-BTC.
Các hình thức kinh doanh chứng khoán
Theo quy định của Luật Chứng khoán hiện hành, có 4 hình thức kinh doanh chứng khoán chính đang được áp dụng hiện nay. Cụ thể:
Ngoài 4 hình thức vừa được kể trên thì các doanh nghiệp hiện nay còn thực hiện một số hoạt động kinh doanh khác như quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.
Tổng kết
Trên đây là toàn bộ thông tin về điều kiện thành lập công ty chứng khoán mà Hoàn Cầu muốn gửi tới quý khách. Có thể thấy, điều kiện thành lập công ty chứng khoán tương đối phức tạp. Vì vậy, nếu có vấn đề pháp lý nào khác cần chúng tôi tư vấn, quý khách vui lòng liên hệ theo hotline: 0901.668.835 hoặc đến địa chỉ: Số 6-8-10 Nguyễn Hậu, phường Tân Thành, quận Tân Phú, TPHCM để nhận hỗ trợ tốt nhất. Hoàn Cầu luôn sẵn sàng giải đáp thắc mắc cho quý khách bất cứ lúc nào.